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關(guān)于舉辦“資管新規落地后私募基金的業(yè)務(wù)合規及產(chǎn)品設計實(shí)務(wù)精講班”的通知
商會(huì )學(xué)字[2019] 31 號
各有關(guān)單位:
為加快金融機構財稅專(zhuān)業(yè)人員的培養,滿(mǎn)足行業(yè)發(fā)展需求,為企業(yè)提供更多高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才,中國對外經(jīng)濟貿易會(huì )計學(xué)會(huì )將舉辦“資管新規落地后私募基金的業(yè)務(wù)合規及產(chǎn)品設計實(shí)務(wù)精講班”。通過(guò)培訓考核的學(xué)員,我學(xué)會(huì )將頒發(fā)結業(yè)證書(shū),該培訓由北京四季講堂管理咨詢(xún)有限公司承辦。具體通知如下:
一、培訓時(shí)間、地點(diǎn)
2019年12月11日--13日(11日全天報到)
地點(diǎn):上海市
二、培訓對象
私募、證券、投資公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、商業(yè)銀行、外資銀行、財務(wù)公司、保險公司、資融資租賃公司、金融控股集團、擔保公司、財富管理公司、保理公司、理財公司、金融機構的財務(wù)會(huì )計、稅務(wù)、風(fēng)險和產(chǎn)品部相關(guān)人員等。
三、培訓內容
(一)資管新規落地后私募基金的法律適用問(wèn)題
1.私募基金的監管歷程及目前的監管體系
2.資管行業(yè)的上位法探討
3.私募基金與資管新規的適用范圍
(二)資管新規對私募基金管理人及私募基金的沖擊
1.機構監管還是功能監管/行為監管:對私募基金管理人及基金的適用性問(wèn)題
2.對私募基金管理人及基金分類(lèi)的影響
3.對私募基金非標債權投資的影響
4.對私募基金結構化分級、杠桿比例的影響
5.對套嵌式私募基金的影響
6.對私募基金合格投資者的影響
7.私募基金管理人是否要強制提取風(fēng)險準備金
8.對私募基金信息披露與備案的影響
9.頒布實(shí)施后,對私募基金存量業(yè)務(wù)的影響
10.私募基金“非標轉標”的必要性及可能性展望
(三)資管新規“除外情形”在私募基金產(chǎn)品設計中的運用
1.財產(chǎn)權信托嵌套私募基金
2.創(chuàng )業(yè)投資基金嵌套其他私募資管產(chǎn)品
3.政府出資產(chǎn)業(yè)基金嵌套其他私募資管產(chǎn)品
4.ABS產(chǎn)品與私募基金的對接
(四)資管新規下私募基金產(chǎn)品及交易結構設計熱點(diǎn)解析
1.私募基金的結構化設計及差額補足、遠期回購的合規、有效性分析
2.私募基金的開(kāi)放或封閉設計
3.銀監會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )及資管新規對私募基金非標債權投資的限制
4.私募基金受讓非借貸性質(zhì)資產(chǎn)
5.私募基金的不良信貸資產(chǎn)投資
6.私募基金的“股+債”投資
7.私募基金的可轉債投資
8.私募基金的股東借款
9.私募基金的“明股實(shí)債”投資
(六)私募資管產(chǎn)品傳統交易結構案例解析及資管新規對其的沖擊及改造
案例一:資管產(chǎn)品套嵌產(chǎn)業(yè)并購基金
1.券商PE子公司對外投資限制及整改現狀;
2.QFLP基金的設立及運作要點(diǎn);
3.保險資金間接股權投資合規要點(diǎn);
4.銀行理財資金投資產(chǎn)業(yè)基金合規要點(diǎn);
5.產(chǎn)業(yè)基金的分級設計及杠桿比例;
6.差額補足及遠期回購的合規及效力分析;
7.多層套嵌問(wèn)題;
8.基金的“股+債”投資方式限制及前景;
9.新規視角下本項目涉及的資管產(chǎn)品分類(lèi);
案例二:保險資金參與政府出資產(chǎn)業(yè)基金
1.國有企業(yè)擔任GP問(wèn)題
2.保險資金間接股權投資對基金管理人的要求
3.FOF結構下子基金管理人資質(zhì)的法律適用問(wèn)題
4.保險資金對所投產(chǎn)業(yè)的要求
5.保險資金所投項目與基金管理人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系審查
6.對優(yōu)先級進(jìn)行差額補足以及劣后級先承擔虧損等交易安排的合規性分析
案例三:熱點(diǎn)城市住宅房地產(chǎn)基金
1.契約型基金的應用及局限
2.為實(shí)現資金方的現金流管理,能否在基金合同里約定收益預分配以及分配部分或全部投資本金?
3.有限合伙能否作為拿地及開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)的主體?
4.本項目中合伙企業(yè)是否屬于基金并應予備案?
5.SPV股+債的投資方式是否違反4號文?
6.股權投資基金投資設立的SPV能否以股+債的方式投資項目公司?
7.SPV是否需要房地產(chǎn)開(kāi)房資質(zhì)?
8.預分紅、強制分紅機制的運用
案例四:另類(lèi)房地產(chǎn)信托/基金
1.混合型信托的法律適用問(wèn)題
2.財產(chǎn)權信托與資金信托杠桿比例的合規性
3.17家有限合伙型SPV是否屬于基金且應予備案
4.“收益互換“的交易安排及法律性質(zhì)
5.有限合伙份額作為信托財產(chǎn)的交付問(wèn)題
6.國有性質(zhì)有限合伙份額的流轉
案例五:收益互換在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的運用
1.收益互換合約簽署時(shí)的法律狀態(tài)
2.收益互換結束時(shí)的法律狀態(tài)
3.三類(lèi)股東投資擬IPO企業(yè)的限制
4.契約型基金等非股權類(lèi)投資基金作為股權項目投資者無(wú)法備案問(wèn)題
5.穿透披露問(wèn)題
6.股東貸款、收益互換影響X公司資產(chǎn)及負債
7.稅收問(wèn)題
8.關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題
(七)、私募基金常見(jiàn)違規違法情形案例解析
1.基金業(yè)協(xié)會(huì )對異常機構的處理及應對
2.私募基金募集中常見(jiàn)違法違規情形及案例解析
3.私募基金投資管理中常見(jiàn)違法違規情形及案例解析
4.私募基金與非法集資、合同詐騙
四、培訓師資
此系列課程擬邀請國家有關(guān)部委相關(guān)部門(mén)、相關(guān)機構,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),業(yè)內資深專(zhuān)家,大學(xué)教授,知名私募基金企業(yè)高管、律師,一線(xiàn)人員等組成教育培訓小組。
五、費用及報名方式
培訓費每人3800元(含兩天中餐200元),住宿、交通費用自理,住宿可以讓會(huì )務(wù)組代安排;參加者請將報名回執表見(jiàn)(附件)填完后郵件或傳真至會(huì )務(wù)處,會(huì )務(wù)處將根據報名回執寄發(fā)報到通知,告知具體乘車(chē)路線(xiàn)等事項。
六、聯(lián)系方式
聯(lián)系人:丁品 高明
電 話(huà):010-85094847 傳 真:010-85094846
手 機:18610057784
http://kjxh.mofcom.gov.cn/
E-mail:zulinvip@163.com
資管新規落地后私募基金的業(yè)務(wù)合規及產(chǎn)品設計實(shí)務(wù)精講班--上海12月11-13日.docx
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